Содержание
Должностная инструкция руководителя направления (подразделения) по финансовому консультированию (заместителя генерального директора по финансовому консультированию) <1>
(профессиональный стандарт «Специалист по финансовому консультированию»)
1. Общие положения
1.1. На должность руководителя направления (подразделения) по финансовому консультированию принимается лицо:
1) имеющее высшее образование;
2) имеющее дополнительное профессиональное образование — программы повышения квалификации, программы профессиональной переподготовки (не реже чем раз в 3 года);
3) опыт руководства организацией (подразделением) не менее 3 лет (при наличии квалификации бакалавра).
1.2. Руководитель направления (подразделения) по финансовому консультированию должен знать:
1) основы стратегического менеджмента и маркетинга;
2) основные понятия и современные принципы работы с информацией, корпоративные информационные системы и базы данных;
3) основы управления проектами;
4) основы теории корпоративных финансов;
5) основные положения национальных и международных стандартов и руководств в области управления информационными технологиями и информационной безопасности;
6) основные информационные технологии, применяемые в процессе финансового консультирования;
7) требования к аппаратно-информационному обеспечению финансового консультирования;
8) бюджет организации на внедрение и поддержание аппаратно-информационного обеспечения процесса финансового консультирования;
9) основы бизнес-планирования и прогнозирования;
10) содержание, основные элементы и принципы процесса оперативного планирования;
11) основные международные, национальные стандарты, а также лучшие практики по финансовому планированию;
12) корпоративные акты, определяющие общую стратегию развития организации;
13) ключевые и обеспечивающие бизнес-процессы организации;
14) документы, определяющие порядок создания корпоративных регламентных документов в организации, порядок их согласования и утверждения;
15) основы организационного планирования и управления персоналом;
16) основные подходы к осуществлению организационных изменений;
17) полномочия и обязательства сотрудников организации по реализации плана и внедрению процесса финансового консультирования;
18) распределение ролей и ответственности в работе подразделения по финансовому консультированию;
19) корпоративные документы и нормативные акты;
20) механизмы и систему внутренней и внешней коммуникации и отчетности в организации;
21) основные теории и концепции взаимодействия сотрудников в организации, включая вопросы мотивации, групповой динамики, командообразования, коммуникаций, лидерства и управления конфликтами;
22) бизнес-процессы в сфере управления персоналом в организации;
23) роль и место управления персоналом в общеорганизационном управлении и его связь со стратегическими задачами организации;
24) Правила внутреннего трудового распорядка организации;
25) требования охраны труда и правила пожарной безопасности;
26) ……………… (другие требования к необходимым знаниям)
1.3. Руководитель направления (подразделения) по финансовому консультированию должен уметь:
1) устанавливать и поддерживать деловые контакты, связи, отношения, коммуникации с сотрудниками организации и заинтересованными сторонами, формировать общую позицию по вопросу финансового консультирования, финансового планирования и доносить ее до всех заинтересованных сторон;
2) понимать особенности бизнеса организации и его функционирование;
3) определять приоритеты и текущие цели процесса финансового консультирования для всех подразделений организации;
4) руководить разработкой корпоративных регламентных документов по процессу финансового консультирования;
5) оценивать ресурсные затраты, необходимые для обеспечения эффективного внедрения и функционирования процесса финансового консультирования и финансового планирования;
6) пользоваться лучшими мировыми практиками по финансовому консультированию;
7) анализировать и выносить суждение о применимости методик финансового планирования для отдельных категорий клиентов;
8) анализировать информацию, тенденции лучших мировых практик и уровень аппаратно-информационного обеспечения процесса финансового консультирования в отрасли и в организации;
9) оценивать ресурсные затраты на внедрение и функционирование аппаратно-информационной составляющей процесса финансового консультирования;
10) оценивать полезность внедрения и затраты на внедрение автоматизированных информационных систем по финансовому консультированию;
11) координировать деятельность сторонних организаций и вести переговоры по вопросам аппаратно-информационного обеспечения процесса финансового консультирования;
12) разрабатывать, формулировать технические задания и управлять проектами аппаратно-информационного обеспечения финансового консультирования;
13) владеть программным обеспечением (текстовые, графические, табличные и аналитические приложения, приложения для визуального представления данных) для работы с информацией на уровне опытного пользователя;
14) оценивать ресурсы, необходимые для создания организационной структуры по финансовому консультированию в организации;
15) руководить разработкой и разрабатывать документацию и положения об организационной структуре, предоставляющей услуги финансового консультирования клиентов;
16) применять корпоративные документы и процедуры для организации эффективного процесса финансового консультирования;
17) определять систему внутренней и внешней коммуникации и отчетности по процессу финансового консультирования;
18) организовывать командное взаимодействие для решения поставленных задач;
19) определять основные показатели эффективности руководителей подразделений в части ответственности за качество услуг финансовых консультантов;
20) определять потребности в обучении персонала вопросам финансового консультирования, финансового планирования;
21) действовать в нестандартных и нештатных ситуациях;
22) ……………… (другие навыки и умения)
1.4. Руководитель направления (подразделения) по финансовому консультированию в своей деятельности руководствуется:
1) ……………… (наименование учредительного документа)
2) Положением о ……………… (наименование структурного подразделения)
3) настоящей должностной инструкцией;
4) ……………… (наименования локальных нормативных актов, регламентирующих трудовые функции по должности)
1.5. Руководитель направления (подразделения) по финансовому консультированию подчиняется непосредственно ……………… (наименование должности руководителя)
1.6. ……………… (другие общие положения)
2. Трудовые функции
2.1. Консультирование клиентов по составлению финансового плана и формированию целевого инвестиционного портфеля:
1) финансовое консультирование по широкому спектру финансовых услуг;
2) разработка финансового плана для клиента и целевого инвестиционного портфеля.
2.2. ……………… (другие функции)
3. Должностные обязанности
3.1. Руководитель направления (подразделения) по финансовому консультированию исполняет следующие обязанности:
3.1.1. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 1 п. 2.1 настоящей должностной инструкции:
1) создает методологию финансового консультирования и финансового планирования;
2) формирует стандарты и внутренние регламенты по процессу финансового консультирования и финансового планирования;
3) осуществляет руководство разработкой корпоративных регламентных документов по финансовому консультированию;
4) утверждает методики по финансовому парированию, методики определения инвестиционного профиля клиентов;
5) проводит согласование позиций и выработку единых подходов по вопросам регламентации процесса финансового консультирования совместно с другими подразделениями организации и внешними финансовыми консультантами;
6) осуществляет координацию структурных подразделений организации по вопросам финансового консультирования;
7) формирует требования к методическому обеспечению процесса финансового консультирования;
8) внедряет единую методологию финансового планирования;
9) выполняет периодическую актуализацию основных положений и принципов методологии финансового планирования;
10) устанавливает требования к организации аппаратно-информационного обеспечения процесса финансового планирования;
11) устанавливает требования к функционированию аппаратно-информационного обеспечения процесса финансового консультирования и финансового планирования;
12) осуществляет формирование требований к закупкам и объемов закупки услуг внешних поставщиков для обеспечения процесса финансового консультирования в организации (базы данных, информационные системы, специализированные средства, консультационные услуги);
13) осуществляет организацию консультационной поддержки по вопросам аппаратно-информационного обеспечения;
14) осуществляет организацию действий по обеспечению сотрудников подразделения по финансовому консультированию необходимым оборудованием и доступом к информационным системам организации.
3.1.2. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2 п. 2.1 настоящей должностной инструкции:
1) осуществляет разработку и участие во внедрении единой внутренней организационной структуры по финансовому консультированию;
2) планирует деятельность подразделения по финансовому консультированию;
3) осуществляет организацию, курирование и контроль деятельности подразделения по финансовому консультированию;
4) осуществляет организацию разработки и утверждение положения о подразделении по финансовому консультированию;
5) утверждает политику и регламенты по финансовому консультированию, описывающие общие принципы и функциональные обязанности всех участников процесса финансового консультирования клиентов;
6) определяет требования к работникам, занятым в процессе финансового консультирования;
7) осуществляет организацию разработки должностных инструкций для специалистов по финансовому консультированию;
8) создает систему мотивации и развития персонала, отвечающего за финансовое консультирование;
9) осуществляет разработку перспективных и текущих программ и планов, отдельных мероприятий и/или комплекса мероприятий, их информационное сопровождение, разработку схем материально-финансового и организационного обеспечения процесса финансового консультирования.
3.1.3. В рамках выполнения своих трудовых функций исполняет поручения своего непосредственного руководителя.
3.1.4. ……………… (другие обязанности)
3.2. В рамках выполнения своих трудовых функций руководитель направления (подразделения) по финансовому консультированию:
1) соответствует этическим принципам, кодексам деловой этики (в случае принятия регуляторами финансового рынка, саморегулируемыми организациями);
2) несет персональную ответственность за распределение значительных ресурсов и за результат деятельности организации и подчиненных;
3) поддерживает высокий уровень личной ответственности и самостоятельности;
4) проявляет лидерские качества;
5) имеет нестандартное мышление.
3.3. ……………… (другие положения о должностных обязанностях)
4. Права
4.1. Руководитель направления (подразделения) по финансовому консультированию имеет право:
4.1.1. Знакомиться с проектами решений директора организации, касающихся деятельности направления (подразделения).
4.1.2. Подписывать и визировать документы в пределах своей компетенции.
4.1.3. Инициировать и проводить совещания по производственно-хозяйственным и финансово-экономическим вопросам.
4.1.4. Запрашивать и получать от структурных подразделений необходимую информацию, документы.
4.1.5. Проводить проверки качества и своевременности исполнения поручений.
4.1.6. Требовать прекращения (приостановления) работ (в случае нарушений, несоблюдения установленных требований и т.д.), соблюдения установленных норм, правил, инструкций; давать указания по исправлению недостатков и устранению нарушений.
4.1.7. Вносить на рассмотрение руководства организации представления о приеме, перемещении и увольнении работников, о поощрении отличившихся работников и о применении дисциплинарных взысканий к работникам, нарушающим трудовую и производственную дисциплину.
4.1.8. Требовать от руководства организации оказания содействия в исполнении своих должностных обязанностей и прав.
4.1.9. ……………… (другие права)
5. Ответственность
5.1. Руководитель направления (подразделения) по финансовому консультированию привлекается к ответственности:
— за ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, — в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, законодательством о бухгалтерском учете;
— правонарушения и преступления, совершенные в процессе своей деятельности, — в порядке, установленном действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации;
— причинение ущерба организации — в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации.
5.2. ……………… (другие положения об ответственности)
6. Заключительные положения
6.1. Настоящая должностная инструкция разработана на основе Профессионального стандарта «Специалист по финансовому консультированию», утвержденного Приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 19.03.2015 N 167н, с учетом ………………
(реквизиты локальных нормативных актов организации)
6.2. Ознакомление работника с настоящей должностной инструкцией осуществляется при приеме на работу (до подписания трудового договора).
Факт ознакомления работника с настоящей должностной инструкцией
подтверждается ……………… (подписью в листе ознакомления, являющемся неотъемлемой
частью настоящей инструкции (в журнале ознакомления с должностными инструкциями); в экземпляре должностной инструкции, хранящемся у работодателя; иным способом)
6.3. ……………… (другие заключительные положения)
———————————
Информация для сведения:
<1> В соответствии с Профессиональным стандартом «Специалист по финансовому консультированию», утвержденным Приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 19.03.2015 N 167н, иное возможное наименование должности — «заместитель генерального директора по финансовому консультированию».